mayan20042 发表于 2025-1-11 07:16

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【陕西证监局对中邮证券出具警示函】陕西证监局对中邮证券有限责任公司出具警示函，公司在业务开展过程中，存在以下问题：一是多名投资者的收入证明真实性、合理性不足；未有效监测发现报告个别客户严重偏离报价异常行为；对个别员工设备信息登记不准确。二是私募资管业务FOF产品管理人及基金入池标准不清晰；部分入池股票不符合公司制度规定的入池条件；在非赎回日为多名客户办理强制赎回；提供产品投顾服务未告知投顾人员资质;关联方核查机制不完善；代销金融产品风险持续跟踪评估机制不完善。

大老郭 发表于 2025-1-11 18:37

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